第一條 為規(guī)范在北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱北部灣產(chǎn)權(quán)交易所）進(jìn)行的各類交易中所涉及交易保證金的相關(guān)行為，保障交易相關(guān)方合法權(quán)益，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的交易保證金，是指在交易過程中，意向受讓方按照信息披露公告的約定，向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所交納的用于保證意向方遵守交易規(guī)則和交易約定、在發(fā)生違規(guī)違約行為時(shí)作為賠償相關(guān)主體經(jīng)濟(jì)保證的貨幣資金。
第三條 交易保證金的設(shè)置、處置應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平及合理、適當(dāng)?shù)脑瓌t。
轉(zhuǎn)讓方在申請正式信息披露公告時(shí)，應(yīng)向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所提出設(shè)置交易保證金的具體金額、交納方式、保證事項(xiàng)和處置方法等內(nèi)容，明確相關(guān)主體的權(quán)利義務(wù)。
第四條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所對信息披露公告中設(shè)置的交易保證金條款進(jìn)行審核，對交易保證金進(jìn)行保管，提供交易保證金結(jié)算等相關(guān)服務(wù)，并依據(jù)本辦法、信息披露公告內(nèi)容及相關(guān)約定對交易保證金進(jìn)行處置。
第五條 轉(zhuǎn)讓方設(shè)定的交易保證金一般不超過掛牌底價(jià)的30％，特殊情況由轉(zhuǎn)讓方向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所申請并協(xié)商確定。
第六條 意向受讓方應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目信息披露公告要求，將交易保證金交納至北部灣產(chǎn)權(quán)交易所指定的交易資金結(jié)算專用賬戶，支付時(shí)間以到達(dá)北部灣產(chǎn)權(quán)交易所指定的交易資金結(jié)算專用賬戶時(shí)間為準(zhǔn)。意向受讓方未在約定期限內(nèi)交納交易保證金的，則視為放棄受讓資格。
第七條 交易保證金來源的合法性由交納主體負(fù)責(zé)。
第八條 競價(jià)成交后，受讓方交納的交易保證金根據(jù)約定可以轉(zhuǎn)為轉(zhuǎn)（受）讓方應(yīng)支付的交易服務(wù)費(fèi)、交易價(jià)款。
第九條 符合以下情形且未違反本辦法第十一條規(guī)定的，北部灣產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定時(shí)間將交易保證金一次性原路徑返還。
（一）交易雙方約定或信息披露公告明確交易保證金不結(jié)轉(zhuǎn)為交易服務(wù)費(fèi)及交易價(jià)款，受讓方已按約定支付交易資金，按照項(xiàng)目信息披露公告、委托合同或交易合同等相關(guān)約定，在返還條件成就之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以返還；
（二）競價(jià)結(jié)束后，意向受讓方未被確定為成交人，在競價(jià)結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以返還；
（三）出現(xiàn)交易中止或終結(jié)時(shí)，不涉及導(dǎo)致交易中止或終結(jié)事項(xiàng)的意向受讓方交納的交易保證金，在發(fā)布中止或終結(jié)公告后，應(yīng)該在其提交退還交易保證金書面申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以返還。
第十條 交易中止后重新恢復(fù)的，北部灣產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知各意向受讓方。如意向受讓方中止期間申請返還交易保證金的，應(yīng)當(dāng)在北部灣產(chǎn)權(quán)交易所通知的期限內(nèi)重新交納交易保證金，未按時(shí)交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。
第十一條 出現(xiàn)下列情形時(shí)，在北部灣產(chǎn)權(quán)交易所從交易保證金中扣除交易雙方應(yīng)交納的交易服務(wù)費(fèi)后，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)對剩余的交易保證金向意向受讓方主張賠償。
（一）提供虛假資料致使競價(jià)無效；
（二）競價(jià)成交后被發(fā)現(xiàn)不符合受讓方資格條件；
（三）被確認(rèn)為受讓方后未按時(shí)與交易所簽署成交確認(rèn)文件，或故意拖延（超過約定時(shí)間10天）不與轉(zhuǎn)讓方簽署交易合同；
（四）被確認(rèn)為受讓方后未按時(shí)足額支付成交價(jià)款或競價(jià)服務(wù)費(fèi)；
（五）意向受讓方之間相互串通，影響公平競爭，侵害轉(zhuǎn)讓方合法權(quán)益的；
（六）擾亂交易秩序，致使交易活動無法進(jìn)行的；
（七）信息披露公告中約定的交易保證金不予退還的其他情形。
（八）違反法律法規(guī)或交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他情形。
交易保證金不足以彌補(bǔ)北部灣產(chǎn)權(quán)交易所、轉(zhuǎn)讓方損失的，利益受損方可以向有過錯(cuò)的意向受讓方進(jìn)行追償。
第十二條 交易當(dāng)事人對第十一條另有約定的，應(yīng)當(dāng)在信息披露公告中予以明確，并依照約定處置交易保證金。
第十三條 轉(zhuǎn)讓方與意向受讓方就交易保證金的處置因未作約定、約定不明確或理解差異等情形發(fā)生爭議的，交易相關(guān)方可向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所提出調(diào)解申請，也可按約定直接向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第十四條 信息披露中轉(zhuǎn)讓方設(shè)置誠意金的，可參照本辦法關(guān)于交易保證金的規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 本辦法所稱“轉(zhuǎn)讓方”均包含各類產(chǎn)權(quán)、資產(chǎn)、權(quán)益資產(chǎn)（股權(quán)、債權(quán)）轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)讓方、企業(yè)增資業(yè)務(wù)的增資方以及租賃業(yè)務(wù)的出租方、遴選業(yè)務(wù)的遴選委托方等，“意向受讓方”“受讓方”均包含意向投資方、投資方、意向承租人、承租人。
第十六條 國家法律法規(guī)、政策文件、政府批復(fù)文件、北部灣產(chǎn)權(quán)交易所特定業(yè)務(wù)交易規(guī)則等對交易保證金事宜有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十七條 本辦法由北部灣產(chǎn)權(quán)交易所負(fù)責(zé)解釋。
第十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
