第一章 總 則
第一條 為促進和規(guī)范國有金融企業(yè)在北部灣產(chǎn)權(quán)交易所實施的增資擴股行為（以下簡稱增資），促進各類資本通過交易市場實現(xiàn)優(yōu)化配置，保護交易各方的合法權(quán)益，維護公平競爭的市場秩序，參照《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財政部令第54號）、《財政部關(guān)于進一步明確國有金融企業(yè)增資擴股股權(quán)管理有關(guān)問題的通知》（財金〔2019〕130號）、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》(國務(wù)院國資委、財政部令第32號)等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱國有金融企業(yè)，是指國有及國有控股、國有實際控制的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的金融企業(yè)、主權(quán)財富基金、金融控股公司、金融投資運營公司，以及銀行業(yè)金融機構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司、基金公司小貸公司、擔(dān)保公司、融資租賃公司等實質(zhì)性開展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機構(gòu)。
本規(guī)則所稱國有金融企業(yè)增資，是指上述國有金融企業(yè)向社會征集新股東入股或由原股東增加投資擴大股權(quán)，用于增強企業(yè)經(jīng)濟實力的資本金。
本規(guī)則所稱的國有金融企業(yè)增資業(yè)務(wù)，是指上述國有金融企業(yè)通過北部灣產(chǎn)權(quán)交易所公開征集投資方，實施增資擴股的交易活動。
第三條 本規(guī)則所稱融資方，是指通過北部灣產(chǎn)權(quán)交易所實施增資的國有金融企業(yè)。
第四條 本規(guī)則所稱投資方，是指接受并符合增資信息公告中的投資方資格條件和要求，自愿通過北部灣產(chǎn)權(quán)交易所參與增資活動的投資主體。
第五條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所為融資方提供項目推介、發(fā)布增資信息、登記投資意向、組織擇優(yōu)活動、出具增資憑證等服務(wù)。同時，北部灣產(chǎn)權(quán)交易所還可根據(jù)參與國有金融企業(yè)增資活動的各方主體需求，提供投融資咨詢、方案設(shè)計、第三方機構(gòu)遴選、項目推介、盡職調(diào)查、商務(wù)談判、金融服務(wù)等增值服務(wù)。
第六條 參與國有金融企業(yè)增資活動的各方主體應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，堅持公開、公平、公正和誠實信用的原則，共同維護市場秩序，推動增資活動規(guī)范有序進行。
第二章 增資委托
第七條 融資方履行相關(guān)決策程序，可按要求向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所提交增資信息正式披露所需相關(guān)材料，并對提交材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、有效性負(fù)責(zé)。
融資方通過北部灣產(chǎn)權(quán)交易所增資的，應(yīng)當(dāng)向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所提交下列材料，包括但不限于：
（一）《增資委托合同》；
（二）《增資信息公告》；
（三）營業(yè)執(zhí)照等主體資格證明文件；
（四）公司章程或者其他章程性文件；
（五）增資行為的決策及批準(zhǔn)文件；
（六）近三年年度的財務(wù)審計報告、最近一期財務(wù)報表；
（七）增資方案；
（八）對重大仲裁、訴訟、或有負(fù)債等其他需要披露的重大事項的專項說明材料；
（九）北部灣產(chǎn)權(quán)交易所認(rèn)為必要的其他材料。
第八條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所對融資方提交的增資申請材料、信息公告內(nèi)容等進行形式審核，符合要求的，予以受理并發(fā)布增資信息。不符合信息公告要求的，應(yīng)當(dāng)及時向融資方反饋意見。
第三章 增資信息公告
第九條 增資信息披露期限不少于40個工作日，以北部灣產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站首次披露增資信息的當(dāng)日為起始日。信息披露內(nèi)容包括但不限于：
（一）融資方的基本情況；
（二）融資方近三年審計報告中的主要財務(wù)指標(biāo)；
（三）增資行為的決策及批準(zhǔn)情況；
（四）擬增資金額及用途；
（五）增資前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（六）投資方的資格條件及遴選方式；
（七）投資金額和持股比例要求；
（八）增資終止的條件；
（九）對增資有重大影響的相關(guān)信息；
（十）其他需要披露的事項。
第十條 融資方可以根據(jù)實際情況，合理設(shè)置投資方資格條件。投資方資格條件可包括主體資格、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、管理能力等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭原則的內(nèi)容，涉及金融行業(yè)特殊規(guī)定的從其規(guī)定。
第十一條 融資方可在信息披露中提出交納保證金的要求，并披露保證金的處置方式。
第十二條 信息公告的延長。信息披露期滿，未征集到符合公告要求的意向投資方且不變更信息披露內(nèi)容的，可按照信息披露的約定延長信息披露期限，每次延長期限一般不少于5個工作日；未在信息披露中明確延長信息披露期限的，信息披露到期自行終結(jié)。
融資方變更增資條件的，應(yīng)當(dāng)重新履行決策或批準(zhǔn)程序，重新進行信息披露。
第十三條 信息公告的變更。增資信息公告一經(jīng)發(fā)布不得擅自變更。在北部灣產(chǎn)權(quán)交易所尚未收到正式投資意向登記前，確需變更內(nèi)容的，應(yīng)經(jīng)增資行為批準(zhǔn)機構(gòu)批準(zhǔn)后，在原信息發(fā)布渠道予以公告，并相應(yīng)延長信息披露時間。
第十四條 信息公告的中止。信息公告期間出現(xiàn)影響增資活動正常進行的情形，或者有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書面申請和有關(guān)材料后，北部灣產(chǎn)權(quán)交易所有權(quán)作出中止信息披露的決定。
信息披露中止期限由北部灣產(chǎn)權(quán)交易所根據(jù)實際情況設(shè)定，中止期限一般不超過1個月，待相關(guān)影響確定或消除后，可恢復(fù)信息披露。恢復(fù)后的繼續(xù)信息披露期限不少于10個工作日，累計公告期不少于40個工作日。
第十五條 信息公告的終結(jié)。信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方書面申請，并經(jīng)調(diào)查核實后，北部灣產(chǎn)權(quán)交易所有權(quán)作出終結(jié)信息公告的決定。
第四章 投資意向登記
第十六條 增資信息披露期間，投資方經(jīng)自行對照，符合增資信息公告所列的條件，并承諾接受和遵守增資信息公告和本規(guī)則規(guī)定的，可以在增資信息披露期間向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所登記投資意向。
第十七條 意向投資方應(yīng)當(dāng)在正式信息披露期間，向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所提交下列申請材料，并對所提交材料真實性、完整性、準(zhǔn)確性及有效性負(fù)責(zé)：
（一）《意向投資申請及承諾書》；
（二）投資意向主體資格的證明文件及企業(yè)章程等；
（三）擬參與增資的內(nèi)部決策或批準(zhǔn)文件；
（四）符合增資信息公告要求提交的相關(guān)材料；
（五）北部灣產(chǎn)權(quán)交易所認(rèn)為需要提供的其他材料。
第十八條 意向投資方應(yīng)按照信息披露公告要求，在規(guī)定時限內(nèi)將保證金交納到北部灣產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶(以保證金到達北部灣產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶時間為準(zhǔn))。逾期未交納保證金的，視為放棄投資意向。
第十九條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一接收意向投資方的報名申請材料，協(xié)助融資方對意向投資方提交的申請材料是否符合信息公告中的要求進行齊全性和規(guī)范性審核。
第二十條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所在信息公告期滿后5個工作日內(nèi)將意向投資方的情況及其資格初審意見書面告知融資方。
融資方應(yīng)在收到資格初審意見書后5個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。逾期未予回復(fù)的，視為同意北部灣產(chǎn)權(quán)交易所作出的資格確認(rèn)意見。融資方對意向投資方資格不予確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。未經(jīng)信息披露的意向投資方資格條件不得作為確認(rèn)或否定投資方資格的依據(jù)。
投資方為境外機構(gòu)的，應(yīng)符合國家有關(guān)外商投資的監(jiān)督管理規(guī)定，由融資方按照有關(guān)規(guī)定報經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。
第二十一條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所收到融資方對意向投資方資格確認(rèn)意見后，以書面形式將資格確認(rèn)結(jié)果告知意向投資方。
意向投資方對融資方的資格確認(rèn)結(jié)果有異議的，應(yīng)在收到北部灣產(chǎn)權(quán)交易所書面通知次日起3個工作日內(nèi)向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所提出書面復(fù)核申請。根據(jù)申請，北部灣產(chǎn)權(quán)交易所可組織雙方進行協(xié)商，協(xié)商不成時征詢增資行為批準(zhǔn)單位意見。意向投資方逾期不提出復(fù)核申請的，視為對融資方的資格確認(rèn)結(jié)果無異議。
第五章 組織交易簽約
第二十二條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所協(xié)助融資方按照公告中設(shè)定的遴選方式選定投資方。
增資信息公告期滿，通過資格審查的意向投資方數(shù)量較多時，可以采用競價、競爭性談判、綜合評議或上述幾種方式的組合等方式進行多輪次遴選。北部灣產(chǎn)權(quán)交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一接收意向投資方的投標(biāo)和報價文件，協(xié)助融資方開展投資方遴選有關(guān)工作。
競價是指在北部灣產(chǎn)權(quán)交易所的組織下，各意向投資方通過北部灣產(chǎn)權(quán)交易所的網(wǎng)絡(luò)競價系統(tǒng)等在規(guī)定時間內(nèi)提交報價，以報價結(jié)果確定最終投資方的方式。按照《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)電子競價規(guī)則》組織實施
競爭性談判是指在北部灣產(chǎn)權(quán)交易所的組織下，組建由融資方代表及有關(guān)專家組成的談判小組，經(jīng)談判小組分別與意向投資方進行談判，并在談判和意向投資方報價的基礎(chǔ)上，擇優(yōu)確定最終投資方的方式。按照《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所競爭性談判操作細(xì)則》組織實施。
綜合評議是指在北部灣產(chǎn)權(quán)交易所的組織下，融資方代表和有關(guān)專家組成綜合評議小組，對意向投資方的競投文件進行綜合評定，擇優(yōu)確定最終投資方的方式。按照《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所綜合評議操作細(xì)則》組織實施。
第二十三條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)當(dāng)在遴選結(jié)果產(chǎn)生之日起3個工作日內(nèi)函告融資方。融資方在收到遴選結(jié)果后15個工作日內(nèi)將選定投資方結(jié)果及相關(guān)決議文件提交至北部灣產(chǎn)權(quán)交易所。
北部灣產(chǎn)權(quán)交易所在收到融資方選定投資方結(jié)果文件之日起3個工作日內(nèi)分別向參與增資活動的意向投資方發(fā)出增資結(jié)果通知書。
第二十四條 投資方收到遴選結(jié)果通知書后，應(yīng)按信息披露要求及時與融資方原股東簽訂增資協(xié)議。
第二十五條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所依據(jù)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，按照增資信息公告，參考遴選結(jié)果等，對增資協(xié)議進行審核并留存一份存檔備案。
第六章 交易資金結(jié)算
第二十六條 增資項目涉及的保證金、增資款項和服務(wù)費，一般以人民幣進行結(jié)算。以外幣結(jié)算的，融資方與投資方應(yīng)當(dāng)提前向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所提出申請，根據(jù)實際情況另行約定結(jié)算方式，并按照外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
第二十七條 投資方應(yīng)當(dāng)根據(jù)增資協(xié)議的約定繳付出資。如約定通過北部灣產(chǎn)權(quán)交易所進行結(jié)算的，由北部灣產(chǎn)權(quán)交易所提供相應(yīng)的資金結(jié)算服務(wù)。
第二十八條 投資方應(yīng)承諾，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，增資資金為真實合法的自有資金（增資額一般應(yīng)低于投資方的凈資產(chǎn)），不得使用受托（管理）資金、債務(wù)資金等非自有資金參與增資，以非貨幣財產(chǎn)出資的應(yīng)當(dāng)依法進行資產(chǎn)評估。
第二十九條 交易保證金的處理。交易成交，投資方交納的交易保證金按信息公告中約定的方式處理。未成交的意向投資方方其交易保證金由北部灣產(chǎn)權(quán)交易所在5個工作日內(nèi)按原路徑原金額退回。交易期間，意向投資方有違反本規(guī)則、《意向投資申請及承諾書》的行為或私自與融資方簽訂《增資協(xié)議》或出現(xiàn)信息公告中列明交易保證金不予返還之行為的，保證金不予返還。
第七章 出具交易憑證
第三十條 增資協(xié)議簽訂生效，且融資方和投資方足額支付交易服務(wù)費用后，北部灣產(chǎn)權(quán)交易所在3個工作日內(nèi)出具交易憑證。
增資項目涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形的，在獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)后再出具交易憑證。
第三十一條 交易憑證使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋印章，手寫、涂改無效。
第三十二條 北部灣產(chǎn)權(quán)交易所在出具交易憑證后，將增資結(jié)果通過網(wǎng)站對外公告。公告內(nèi)容包括：項目名稱、投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第三十三條 經(jīng)相關(guān)財政部門批準(zhǔn)或集團（控股）公司決策，可以采取非公開協(xié)議方式增資的，交易雙方可直接向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所提交申請及相關(guān)材料，由北部灣產(chǎn)權(quán)交易所對交易雙方的交易信息進行記載并直接出具交易憑證。
第八章 其他
第三十四條 增資過程中發(fā)生爭議時，增資相關(guān)主體可以向北部灣產(chǎn)權(quán)交易所申請調(diào)解，爭議調(diào)解機制按照《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)調(diào)解未達成一致的，增資相關(guān)主體可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第三十五條 在企業(yè)增資過程中，出現(xiàn)妨礙交易活動且嚴(yán)重影響交易按照規(guī)定程序正常實施等情形時，北部灣產(chǎn)權(quán)交易所可以視情況中止或者終結(jié)本次增資。北部灣產(chǎn)權(quán)交易所作出中止或者終結(jié)決定的，應(yīng)當(dāng)及時通知交易相關(guān)方，并在網(wǎng)站發(fā)布中止或者終結(jié)公告。
第九章 附則
第三十六條 國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對國有金融企業(yè)增資業(yè)務(wù)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定；無特別規(guī)定的，且本規(guī)則未明確規(guī)定的，可參照北部灣產(chǎn)權(quán)交易所其他交易規(guī)則或規(guī)定執(zhí)行。
第三十七條 本規(guī)則由北部灣產(chǎn)權(quán)交易所負(fù)責(zé)解釋。
第三十八條 本規(guī)則自公布之日起施行。原《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團股份有限公司金融資產(chǎn)交易規(guī)則》同時廢止。
