第一章 總則
第一條 為促進(jìn)和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易行為，保障交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司及其分公司廣西知識產(chǎn)權(quán)交易平臺（以下簡稱“交易平臺”）的交易秩序，推動創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等國家法律、法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱知識產(chǎn)權(quán)交易是指權(quán)利人通過交易平臺進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、實施許可、作價入股等基于知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的各類權(quán)益的交易。
知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓主體（以下簡稱“轉(zhuǎn)讓方”）在履行必要決策程序后，通過交易平臺發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)信息，公開轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)的交易活動。
知識產(chǎn)權(quán)實施許可是指知識產(chǎn)權(quán)實施許可主體（以下簡稱“許可方”）在履行必要決策程序后，通過交易平臺發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)實施許可信息，公開授權(quán)許可他人使用知識產(chǎn)權(quán)的交易活動。
知識產(chǎn)權(quán)作價投資入股是指知識產(chǎn)權(quán)所有人將能夠依法轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)專有權(quán)或使用權(quán)評估作價，在履行必要決策程序后，通過交易平臺發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)作價入股信息，以知識產(chǎn)權(quán)作價出資入股的形式進(jìn)行對外投資的交易活動。
第三條 本規(guī)則所稱知識產(chǎn)權(quán)包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)秘密、商標(biāo)專用權(quán)、植物新品種權(quán)、生物醫(yī)藥新品種、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等。
第四條 參與交易平臺知識產(chǎn)權(quán)交易活動的相關(guān)各方應(yīng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會公共利益。
第二章 交易的主體和客體
第五條 交易的主體是指依法參加知識產(chǎn)權(quán)交易的權(quán)利人、受讓方（含意向受讓方）、被許可方。交易主體不受地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)類別或性質(zhì)、出資或隸屬關(guān)系的限制。國家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六條 權(quán)利人是指依法擁有知識產(chǎn)權(quán)專有權(quán)利且具有出讓、合作意愿的法人、非法人組織和具有完全民事行為能力的自然人。
第七條 權(quán)利人持有的知識產(chǎn)權(quán)必須權(quán)屬清晰，不存在限制交易的情形，并履行必要的決策審批程序，權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的知識產(chǎn)權(quán)不得進(jìn)行交易。
第八條 受讓方（含意向受讓方）、被許可方是指知識產(chǎn)權(quán)需求方，包括具有受讓、合作意愿的法人、非法人組織和具有完全民事行為能力的自然人。
第九條 交易的客體是知識產(chǎn)權(quán)，具體是指已在交易平臺掛牌、公示的知識產(chǎn)權(quán)的部分或者全部財產(chǎn)權(quán)益。
第三章 交易流程
第十條 交易平臺為知識產(chǎn)權(quán)交易提供場所設(shè)施、信息發(fā)布、組織交易、交易鑒證及其他相關(guān)增值服務(wù)，按照“交易委托—信息公告—意向受讓登記—組織交易簽約—交易資金結(jié)算—出具交易憑證”的流程開展交易。
第一節(jié) 交易委托
第十一條 權(quán)利人進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)具有交易該標(biāo)的的主體資格，保證該標(biāo)的可以合法交易。依照國家法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定需要履行決策程序、開展資產(chǎn)評估的，需履行相應(yīng)的決策審批、資產(chǎn)評估及核準(zhǔn)或備案手續(xù)。
第十二條 權(quán)利人向交易平臺提出知識產(chǎn)權(quán)交易委托申請的，應(yīng)當(dāng)按照交易平臺要求提交披露信息內(nèi)容相應(yīng)的項目材料，并對披露內(nèi)容和所提交材料的合法性、真實性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。
第十三條 權(quán)利人應(yīng)當(dāng)向交易平臺提交下列委托申請材料：
（一）權(quán)利人的主體資格證明文件；
（二）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明文件；
（三）權(quán)利人及其主管部門決策審批文件；
（四）交易標(biāo)的資產(chǎn)評估報告或其他定價依據(jù)（如需）；
（五）交易標(biāo)的涉及共有或交易標(biāo)的上設(shè)置其他權(quán)利的，相關(guān)權(quán)利人同意交易的文件或權(quán)利人對權(quán)利限制相關(guān)安排的說明文件；
（六）交易平臺要求提交的其他文件。
權(quán)利人應(yīng)對披露內(nèi)容和所提交材料的真實性、合法性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第十四條 交易平臺對權(quán)利人提交的信息披露申請材料進(jìn)行審核，重點審核材料的齊全性與合規(guī)性、披露內(nèi)容的完整性、交易條件設(shè)置的公平性與合理性。
符合信息披露要求的，交易平臺予以受理，并依據(jù)權(quán)利人提交的信息披露申請的主要內(nèi)容對外發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)交易信息披露公告（以下簡稱“信息公告”）。
第二節(jié) 信息公告
第十五條 交易平臺依據(jù)權(quán)利人提交的材料在北部灣產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站對外披露交易信息，公開征集受讓方。
第十六條 信息公告的披露。轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)屬于國有資產(chǎn)的，信息公告期按照《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則》規(guī)定執(zhí)行；屬于非國有資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)實施許可以及知識產(chǎn)權(quán)作價入股項目，首次信息公告期一般不少于5個工作日。遇國家法定節(jié)假日以政府相關(guān)部門公告的實際工作日為準(zhǔn)。
第十七條 信息公告的變動。信息公告發(fā)布期間，權(quán)利人不得擅自變更信息公告中公布的內(nèi)容，由于出現(xiàn)法律、法規(guī)、政策等規(guī)定的情形或其他特殊情況確需變更的，權(quán)利人應(yīng)及時調(diào)整補(bǔ)充披露信息公告的內(nèi)容，由交易平臺在原發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并相應(yīng)延長信息披露時間。
第十八條 信息公告的延長。未征集到意向方且信息公告內(nèi)容不變更的情況下，權(quán)利人可以按信息公告中的約定延長公告期限，未在信息公告中明確延長公告期限的，信息公告到期自行終結(jié)。
第十九條 再次信息公告。如信息公告掛牌期滿仍未征集到意向方，權(quán)利人可以向交易所提出申請延期或降低轉(zhuǎn)讓底價、變更受讓條件后重新進(jìn)行信息公告。再次掛牌的，除變動部分外，原已簽署的有關(guān)合同、承諾函等相關(guān)文件仍然有效。
第二十條 信息公告披露期間出現(xiàn)可能影響交易正常進(jìn)行的情形時，權(quán)利人可以提出中止、終結(jié)發(fā)布的書面申請，具體操作依據(jù)《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所交易中止、終結(jié)、恢復(fù)操作細(xì)則》。
第三節(jié) 意向受讓登記
第二十一條 信息公告披露期間，意向方應(yīng)按照信息公告要求向交易平臺辦理意向登記手續(xù)，并提交下列材料：
（一）主體資格證明文件（意向方為自然人的應(yīng)提供本人身份證，意向方為法人的應(yīng)提供營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證復(fù)印件，意向方為非法人組織的應(yīng)提供可證明其主體資格的相關(guān)文件）；
（二）委托代理人的，需提交授權(quán)委托書及代理人身份證復(fù)印件；限制民事行為能力人或無民事行為能力人參加交易的，應(yīng)由其法定代理人代理參加，并應(yīng)提供該意向方的身份證、法定代理人身份證復(fù)印件以及可證明該意向方與法定代理人身份關(guān)系的證明文件；
（三）接受聯(lián)合受讓的，需提交聯(lián)合受讓各方簽訂的聯(lián)合受讓協(xié)議；
（四）信息公告規(guī)定需要提交的其他報名材料；
（五）交易平臺認(rèn)為需要提交的其他文件或材料。
第二十二條 意向方應(yīng)在信息公告期間向交易平臺提出交易申請，并對所提交申請內(nèi)容和所提交材料的合法性、真實性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。
第二十三條 交易平臺對意向方提交的材料進(jìn)行齊全性和合規(guī)性審核，符合意向報名要求的，交易平臺予以受理，對不符合報名要求的，交易平臺通過交易平臺通知意向方，意向方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)更正、完善。
第二十四條 意向方參與交易應(yīng)當(dāng)按照要求，在指定期限內(nèi)將交易保證金交納至交易平臺指定賬戶。意向方逾期交納或未全額交納交易保證金的，視為放棄交易資格。
第二十五條 優(yōu)先購買權(quán)人行權(quán)的，應(yīng)當(dāng)向交易平臺辦理意向登記手續(xù)，并按照《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所優(yōu)先購買權(quán)行權(quán)規(guī)則》行使優(yōu)先購買權(quán)。
第二十六條 意向方應(yīng)在參加競買前對交易標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查了解，一旦參與競買即表明已完全了解及認(rèn)可轉(zhuǎn)讓標(biāo)的現(xiàn)狀。意向方在競買前還應(yīng)對交易過戶、辦證所涉及的稅、費等事先了解，未咨詢或?qū)?biāo)的物不了解而參加競買的，其責(zé)任由意向方自行承擔(dān)。
意向方辦理意向登記并交納交易保證金后，可以查閱信息公告所涉內(nèi)容的相應(yīng)材料，向權(quán)利人、交易平臺或相關(guān)方咨詢了解交易事宜，權(quán)利人應(yīng)予以配合。
第四節(jié) 組織交易簽約
第二十七條 信息公告期滿后，產(chǎn)生符合條件的意向方的，由交易平臺按照信息公告中披露的方式，通過網(wǎng)絡(luò)競價、競爭性談判、綜合評議等方式確定受讓方或被許可方。
第二十八條 至少有一個意向方參與并報價的交易即視為有效。
第二十九條 競價成交或評審結(jié)果出來后，成交人應(yīng)按公告要求按時簽訂《成交確認(rèn)書》《交易合同》。
成交人出現(xiàn)未按時與交易平臺簽訂《成交確認(rèn)書》等成交確認(rèn)文件、未按時與權(quán)利人簽署《交易合同》，或未在規(guī)定時間內(nèi)足額支付成交價款或交易服務(wù)費等信息公告約定的其他違約情形的，其交納的交易保證金不予返還，標(biāo)的可由權(quán)利人另行處置。
第三十條 《交易合同》生效后，交易平臺通過北部灣產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站對外公告，公告內(nèi)容包括交易標(biāo)的名稱、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的評估結(jié)果、轉(zhuǎn)讓底價、交易價格，公告期不少于5個工作日。
第五節(jié) 結(jié)算交易資金
第三十一條 交易資金包括交易保證金和交易價款、交易服務(wù)費，以人民幣計價。交易資金應(yīng)當(dāng)通過交易平臺指定結(jié)算賬戶進(jìn)行結(jié)算。
交易各方因特殊情況不能通過交易平臺結(jié)算交易價款的，屬于國有資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)滿足國有資產(chǎn)相關(guān)管理規(guī)定，屬于非國有資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)向交易平臺提出交易價款場外結(jié)算的申請。
第三十二條 受讓方或被許可方應(yīng)按照合同約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到知識產(chǎn)權(quán)指定結(jié)算賬戶。受讓方或被許可方交納的交易保證金可以按照相關(guān)約定轉(zhuǎn)為交易價款。
交易價款按照交易平臺與權(quán)利人簽訂的委托合同、信息公告、交易合同等文件約定劃轉(zhuǎn)，其他未成交的意向方交納的交易保證金，根據(jù)信息公告規(guī)定無息全額返還。
第三十三條 交易各方應(yīng)當(dāng)按照北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司公示的收費標(biāo)準(zhǔn)以及事先約定的交納方式交納交易服務(wù)費。交易雙方交易服務(wù)費的交納是基于交易平臺提供交易服務(wù)的完結(jié)，不因簽訂成交文件后雙方履約過程中發(fā)生任何變化而豁免。交易平臺與交易雙方另有約定的，按約定辦理。
第六節(jié) 出具交易憑證
第三十四條 交易各方簽訂知識產(chǎn)權(quán)交易合同，受讓方或被許可方按照合同約定將交易價款支付至交易平臺指定資金結(jié)算賬戶，且交易各方支付服務(wù)費用后，交易平臺在5個工作日內(nèi)出具知識產(chǎn)權(quán)交易憑證。
知識產(chǎn)權(quán)交易須經(jīng)政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，交易平臺在交易各方取得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)文件后出具知識產(chǎn)權(quán)交易憑證。
第三十五條 知識產(chǎn)權(quán)交易憑證應(yīng)當(dāng)載明：標(biāo)的名稱、項目編號、權(quán)利人名稱、受讓方或被許可方名稱、掛牌價格、成交價格、成交日期、交易方式等內(nèi)容。
第三十六條 知識產(chǎn)權(quán)交易憑證僅作為交易各方進(jìn)場交易的證明。交易標(biāo)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進(jìn)行變更登記的，交易各方憑知識產(chǎn)權(quán)交易憑證等相關(guān)材料，按照國家有關(guān)規(guī)定及時到政府相關(guān)行政主管部門辦理變更登記手續(xù)。
第四章 其他
第三十七條 參與知識產(chǎn)權(quán)交易的各方應(yīng)對在交易過程中獲取或知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、交易秘密、個人信息等，均負(fù)有保密義務(wù)。
第三十八條 權(quán)利人在交易標(biāo)的辦理完結(jié)變更或備案登記前，負(fù)有保全管理責(zé)任。
第三十九條 知識產(chǎn)權(quán)交易發(fā)生爭議時，交易相關(guān)方可以向交易平臺申請調(diào)解，由交易平臺參照其相關(guān)規(guī)定組織調(diào)解活動，也可以按照約定向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第四十條 知識產(chǎn)權(quán)交易過程中禁止下列行為：
（一）擾亂交易秩序的；
（二）以權(quán)屬不清的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易的；
（三）采用欺詐、脅迫、隱瞞信息、惡意串通等手段，妨礙公平交易的；
（四）權(quán)利人超越權(quán)限擅自交易資產(chǎn)的；
（五）權(quán)利人提供虛假資料、隱瞞重大事項的；
（六）意向方在參與交易的過程中存在違反規(guī)定或約定，弄虛作假，惡意串通，對權(quán)利人、交易平臺工作人員或其他相關(guān)人員施加影響；在競價過程中，惡意串通壓低價格，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的；
（七）交易各方私下交易的；
（八）法律法規(guī)禁止的其他行為。
交易各方違反規(guī)定出現(xiàn)上述禁止行為的，除依照《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所客戶交易保證金管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任外，給相關(guān)權(quán)益人造成損失的，應(yīng)同時承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第四十一條 交易平臺依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項審核均為合規(guī)性、形式性審核，交易各方應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)交易風(fēng)險。
第四十二條 知識產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)材料由交易平臺存檔。
第五章 附則
第四十三條 國家法律、法規(guī)及政府相關(guān)部門對知識產(chǎn)權(quán)交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十四條 涉及跨境知識產(chǎn)權(quán)交易的，應(yīng)按照《對外貿(mào)易法》《技術(shù)進(jìn)出口管理條例》等國家法律、法規(guī)及政策規(guī)定向國家商務(wù)部、國家科學(xué)技術(shù)部履行批準(zhǔn)、備案手續(xù)。
第四十五條 本交易規(guī)則解釋權(quán)、修訂權(quán)屬于廣西知識產(chǎn)權(quán)交易平臺。
第四十六條 本交易規(guī)則自頒布之日起施行，2014年8月21日印發(fā)實施的《北部灣產(chǎn)權(quán)交易所知識產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則（試行）》同時廢止。
