第一章 總則
第一條 為規(guī)范在北部灣產權交易所集團股份有限公司（以下簡稱北部灣產權交易所）進行的小額資產自主交易行為，保障交易各方的合法權益，制定本辦法。
第二條 小額資產自主交易平臺（以下簡稱平臺）是由北部灣產權交易所建設運營的為小額資產自主交易活動提供信息統(tǒng)一公開發(fā)布、全流程電子化自主交易等透明化、規(guī)范化、市場化服務的第三方綜合性電子服務平臺。
第三條 本辦法所稱“小額資產”，是指法人及非法人組織、自然人擬通過平臺對外公開轉讓其所合法擁有所有權或處分權的生產設備、廢舊物資、交通運輸工具（車輛、小型船舶等）、房產（住宅、商鋪、廠房、寫字樓等）、債權等資產，其中單項或整批企業(yè)國有資產轉讓底價不高于人民幣100萬元。
第四條 從事交易活動應遵守有關法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。
第二章 平臺服務內容
第五條 平臺遵循公開、公平、公正的原則為參與交易活動的各主體提供小額資產自主交易和管理服務，采取必要的技術手段和管理措施保障交易活動的正常運行，并提供必要、可靠的交易活動環(huán)境和服務，維護市場秩序。
小額資產自主交易服務包括平臺通過系統(tǒng)為資產轉讓方、意向受讓方等交易雙方提供全流程線上自行發(fā)布或查閱小額資產轉讓項目掛牌和成交等交易信息，接受或提交報名、組織或參加競價活動和成交簽約、辦理交易資金結算等自主交易服務，以及包裝宣傳推廣、詢價咨詢、政策咨詢等配套增值服務。
小額資產自主管理服務包括平臺通過系統(tǒng)為資產轉讓方提供資產信息登記、資產交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析等資產管理服務。
第六條 轉讓方、意向受讓方等交易主體與平臺在線簽署《入駐協(xié)議》、提交主體資格文件并完成注冊后，可在平臺開展或參與自主交易活動。
第七條 進入平臺開展交易活動的各主體應按照平臺操作系統(tǒng)所提示的收費標準繳納交易服務費用。
第三章 服務流程與管理
第一節(jié) 資產登記管理
第八條 轉讓方在平臺開展掛牌交易活動前應當先根據(jù)資產權屬情況申請自主交易（即資產權屬為轉讓方的掛牌交易）或代理交易（即資產權屬不歸屬轉讓方，資產權屬方授權轉讓方代理掛牌交易），經(jīng)平臺審核通過后方可進行資產登記，按照系統(tǒng)要求錄入項目資產信息，完成資產卡片信息建立。
第九條 轉讓方對資產負有保管義務，并保證資產從掛牌起始日到交割期間不發(fā)生實質性改變。
第二節(jié) 信息公告發(fā)布
第十條 轉讓方轉讓資產應確保對資產具有所有權或處分權。權屬關系不明確或者存在權屬糾紛的資產原則上不得在平臺交易。轉讓國有資產應按相關法律、法規(guī)規(guī)定履行內部決策、轉讓審批、資產評估及其核準備案手續(xù)。
第十一條 轉讓方通過平臺自主發(fā)布項目信息公告，應根據(jù)平臺系統(tǒng)要求規(guī)范填寫信息、上傳資料。轉讓方應當遵守誠實信用原則，確保所發(fā)布的公告符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，如實對資產的現(xiàn)狀、范圍、瑕疵等進行充分披露，不得有虛假和誤導性陳述。轉讓方應對所發(fā)布的公告內容及上傳資料的真實性、完整性、準確性及合法有效性負責，獨立承擔相關責任。
第十二條 信息公告應包括但不限于以下內容:
(一)轉讓方、交易標的名稱及基本情況;
(二)轉讓底價、交易條件;
(三)交易保證金設置、交納及處置方式
(四)成交價款支付方式;
(五)資產交割（含資產過戶、交接等）方式與期限；
(六)公告期限、競價方式;
(七)是否涉及優(yōu)先購買權等其他需要披露的事項。
第十三條 信息公告不得包含以下內容：
（一）違反國家法律法規(guī)禁止性規(guī)定；
（二）危害國家安全，泄漏國家機密，顛覆國家政權，破壞國家統(tǒng)一；
（三）損害國家榮譽和利益，損害公共利益；
（四）煽動民族仇恨、民族歧視，破壞民族團結；
（五）破壞國家宗教政策，宣揚邪教和封建迷信；
（六）散布謠言，擾亂社會秩序，破壞社會穩(wěn)定；
（七）散布淫穢、色情、賭博、暴力、兇殺、恐怖或者教唆犯罪；
（八）侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權益；
（九）煽動非法集會、結社、游行、示威、聚眾擾亂社會秩序；
（十）欺詐、虛假、不準確或存在誤導性；
（十一）存在可能破壞、篡改、刪除等影響平臺正常運行或未經(jīng)授權秘密獲取平臺用戶的數(shù)據(jù)、個人資料的病毒、木馬、爬蟲等惡意軟件、程序代碼；
（十二）含有法律、行政法規(guī)禁止的，違背社會公共利益、公共道德或依據(jù)相關規(guī)則的規(guī)定不適合在平臺上發(fā)布的其他內容。
第十四條 信息公告通過北部灣產權交易所的官方網(wǎng)站等渠道對外披露，廣泛征集意向方。信息公告期原則上不少于5個工作日。轉讓方內部管理規(guī)定對信息公告期有要求的，同時應遵守其規(guī)定。相關法律、法規(guī)如對公告期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十五條 信息公告期滿未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息發(fā)布內容的，轉讓方可按照錄入系統(tǒng)時的選項約定延長信息發(fā)布期限，信息公告期及其延長期限自首次信息公告之日起不得超過12個月；如不允許或不明確延長信息發(fā)布期限的，信息公告到期自行終結，平臺系統(tǒng)將通知轉讓方。
第十六條 信息公告期滿未征集到符合條件的意向受讓方的，轉讓方可調整轉讓底價或變更條件后重新發(fā)布，信息公告時間不少于5個工作日。
第十七條 信息公告發(fā)布期間，轉讓方不得擅自取消所發(fā)布的公告，也不得擅自變更公告的內容，如特殊原因確需變更或取消的，轉讓方應自行與意向受讓方溝通并對該行為產生的后果承擔責任。如特殊原因確需變更或取消的，轉讓方應自行與意向受讓方溝通并對該行為產生的后果承擔責任。
第十八條 如屬于國有資產的，首次轉讓信息公告時的轉讓底價不得低于經(jīng)備案或核準的轉讓標的資產評估結果。
第十九條 除國家法律法規(guī)或相關規(guī)定另有要求的外，國有資產轉讓不得對受讓方設置資格條件。非國有資產轉讓如對意向受讓方設置有受讓資格條件的，不得有明確指向性或違反公平競爭原則。
第二十條 轉讓方設置交易保證金金額一般不低于轉讓底價的10%且不高于30%。
第三節(jié) 競買登記
第二十一條 意向受讓方按照項目信息公告的要求完成報名手續(xù)，須對所提交報名材料的真實性、完整性、有效性負責。
第二十二條 意向受讓方參與競買應有真實的購買意向，并信息公告期滿前根據(jù)公告要求繳納交易保證金（以到賬為準），逾期未交納交易保證金的，視為放棄競買；交易保證金不允許由第三方代付，交易保證金來源的合法性由意向受讓方負責。
第二十三條 意向受讓方應在交易前對標的進行實地勘查，意向受讓方參與競價即表明已完全了解及認可轉讓標的現(xiàn)狀。意向受讓方在自主交易前還應對標的物過戶、辦證所涉及的稅、費等事先了解，未咨詢或對標的物不了解而參加競價的，其責任由意向受讓方自行承擔。
第二十四條 信息公告發(fā)布期間意向受讓方要求查勘轉讓標的、查閱標的可供公開資料的，轉讓方應予以配合。
第二十五條 優(yōu)先權人主張行使優(yōu)先購買權的，應當按照《中華人民共和國民法典》等相關法律法規(guī)行使優(yōu)先購買權。優(yōu)先購買權人行權應當在轉讓方履行通知義務后通過平臺系統(tǒng)辦理競買登記手續(xù)、參加競價活動并通過系統(tǒng)報價行權，否則視為放棄優(yōu)先購買權。
第二十六條 轉讓方根據(jù)項目實際情況設置是否需要對意向受讓方的報名資格進行審核，經(jīng)轉讓方資格審核通過的方可繼續(xù)參與競買。
第二十七條 轉讓方應對意向受讓方的信息以及可能影響公平競爭的其他情況承擔保密義務。
第四節(jié) 組織交易簽約
第二十八條 信息公告期滿、產生符合條件的意向受讓方的，由轉讓方按照資產轉讓公告及《北部灣產權交易所網(wǎng)絡電子競價規(guī)則》組織實施網(wǎng)絡競價。
第二十九條 至少有一個意向受讓方參與并以不低于轉讓底價報價的交易即視為有效。
第三十條 轉讓方與競價成交的意向受讓方（以下稱為受讓方）應按項目公告約定的時間簽訂《交易合同》。
第三十一條 《交易合同》簽訂生效并上傳系統(tǒng)后，系統(tǒng)將自動發(fā)布成交公告。成交公告內容包括交易標的名稱、轉讓底價、交易價格等內容，公告期不少于5個工作日。
第五節(jié) 交易資金結算
第三十二條 平臺為交易雙方提供交易保證金和成交價款統(tǒng)一結算通道。通過平臺結算的成交價款應當以人民幣計價，采用一次性付款方式以貨幣結算。
第三十三條 競價結束后三個工作日內，轉、受讓雙方應按照平臺系統(tǒng)要求繳納平臺交易服務費。各方應繳納的交易服務費原則上不因項目成交后交易雙方在履約過程中發(fā)生任何變化而調整或豁免。
第三十四條 受讓方應在信息公告和《交易合同》約定的期限內，將成交價款支付到平臺的結算賬戶。轉、受讓方雙方將《交易合同》上傳系統(tǒng)且交易服務費、成交價款足額到賬后，雙方在平臺系統(tǒng)確認交易完成、同意結轉價款后，系統(tǒng)將成交價款扣除轉讓方應付平臺交易服務費后的款項劃轉給轉讓方（如轉讓方選擇另行支付交易服務費的，系統(tǒng)足額收到交易服務費后將全部成交價款劃轉轉讓方賬戶）。
第三十五條 除信息公告另有約定外，原則上未成交意向受讓方的交易保證金在競價結束后5個工作日內由系統(tǒng)自動全額無息原路徑退還。受讓方的交易保證金，應在按時足額繳納成交價款和受讓方交易服務費足額到賬后5個工作日后，轉讓方未提出異議的，系統(tǒng)將自動全額無息原路徑退還（逾期未支付交易服務費的，平臺有權優(yōu)先從交易保證金中扣除收取，剩余交易保證金退還受讓方）。
第三十六條 除法律法規(guī)、信息公告另有約定外，意向受讓方有下列情形之一的，轉讓方有權不予退還其交易保證金：
（1）提供虛假資料致使競價無效；
（2）競價成交后被發(fā)現(xiàn)不符合受讓方資格條件；
（3）被確認為受讓方后故意拖延（超過信息公告約定期限）不與轉讓方簽署交易合同；
（4）被確認為受讓方后未按時足額支付成交價款或平臺交易服務費；
（5）與他人串通，損害國家、集體或他人的合法權益；
（6）擾亂交易秩序，使交易活動無法進行；
（7）法律法規(guī)或信息公告規(guī)定的其他情形。
轉讓方因上述原因決定不予退還意向受讓方交易保證金時，轉讓方在系統(tǒng)確認扣罰后，由平臺收到轉讓方劃款指令之日起5日內劃轉給轉讓方（受讓方的交易保證金在支付其平臺服務費后劃轉轉讓方；逾期仍未支付的，平臺優(yōu)先從交易保證金中扣除收取，剩余部分劃轉轉讓方）。交易保證金不足以補償轉讓方損失的，轉讓方可按實際損失繼續(xù)追訴，且有權取消意向受讓資格，項目已成交的有權取消受讓方成交資格并將該資產另行掛牌交易。轉讓方與意向受讓方或受讓方由此產生的糾紛由雙方自行解決，平臺不承擔法律責任。
第六節(jié) 異議處理
第三十七條 轉讓方和受讓方等任一方對交易活動合法合規(guī)性有疑問的或認為認為交易相對方、其他交易相關方存有違反市場規(guī)則或影響交易正常進行且損害其合法權益的行為而產生的矛盾或糾紛，可通過平臺系統(tǒng)線上向平臺提出異議，或線下直接向交易相對方提出書面異議。包括但不限于以下情形可向平臺提出異議：
1.轉讓方故意拖延（超過信息公告約定期限）不簽署交易合同；
2.轉讓方或受讓方未按信息公告、交易合同規(guī)定與對方進行資產交割；
3.交易雙方簽署《交易合同》之后，受讓方發(fā)現(xiàn)標的存在有應披露而未披露的風險、瑕疵或與實地踏勘不符等情形。
第三十八條 異議方提出異議應當包括下列內容：
（一）異議提出方的姓名或者名稱、地址、郵編、聯(lián)系人及聯(lián)系電話；
（二）具體、明確的異議事項和與異議事項相關的請求；
（三）事實依據(jù)；
（四）必要的法律依據(jù)。
異議方為自然人的，書面異議文件應當由本人簽字；異議方為法人或非法人組織的，書面異議文件應當由法定代表人/負責人或項目授權代表簽字或蓋章，并加蓋公章。
第三十九條 通過平臺提出異議的，平臺將在收到異議后三個工作日內將有關事項、異議文件轉呈被異議方。被異議方應當在收到異議文件后3個工作日內及時作出答復，并通過平臺或直接書面反饋異議方。
第四十條 經(jīng)協(xié)商或者調解未能解決異議的，當事人可以向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第七節(jié) 交易中止、終結與恢復
第四十一條 在交易過程中，出現(xiàn)人民法院及其他有權機構依法發(fā)出中止或終結交易書面通知的，資產交易過程中如資產發(fā)生嚴重毀損、滅失等致使交易無法繼續(xù)進行的情形，應當中止或終結交易，當事人未按要求執(zhí)行的，平臺有權中止或終結。
第四十二條 資產交易雙方及相關第三方在交易過程中發(fā)生爭議，轉讓方?jīng)Q定中止或終結交易的，由此產生的糾紛由轉讓方依法承擔責任。
第四十三條 項目中止期間，平臺暫停一切資金結轉流程。
第四十四條 爭議各方經(jīng)協(xié)商或者調解達成一致意見、法院或仲裁機構判決（裁定）結果出具后，當事人可根據(jù)爭議處理結果恢復或終結交易并進行資金結算。
第四章 平臺監(jiān)督管理
第四十五條 轉讓方、意向受讓方、受讓方等交易主體在平臺開展或參與自主交易活動應當遵守法律法規(guī)，不得有以下行為：
（一）吵鬧、起哄、斗毆等行為，擾亂交易活動場所秩序；
（二）以任何形式操縱交易活動、謀取中標的，包括但不限于采用作弊、欺詐、強迫、詆毀、排擠、串通等有違公平的手段；
（三）盜用他人賬戶密碼、網(wǎng)絡攻擊平臺系統(tǒng)等違規(guī)行為；以其他技術手段、方式干擾平臺正常運行或干擾其他用戶使用平臺系統(tǒng)；
（四）在平臺發(fā)布虛假、違規(guī)信息或發(fā)布超出其交易權限的交易信息；
（五）成交意向受讓方提交的資料與注冊賬戶信息不一致或不符合資格條件，致使其未通過資格審查無法簽約；競價成交后無正當理由不簽訂合同；
（六）提供虛假材料或未按規(guī)定程序進行異議、投訴、訴訟，影響項目正常進行的；
（七）通過網(wǎng)站、微信、微博或各種自媒體等互聯(lián)網(wǎng)渠道，發(fā)布對所參與項目的異議、猜疑或不實報道等行為；
（八）向交易相關方或平臺工作人員提供不正當利益；
（九）經(jīng)平臺認定的其他不當行為。
第四十六條 交易主體出現(xiàn)以下相關情形的，平臺有權采取以下處理措施：
（一）違反法律法規(guī)轉讓違禁資產或發(fā)布違禁違規(guī)信息的，交易標的不符合本辦法第三條規(guī)定或屬于國家禁止交易的類型的，或存在惡意分拆資產、化整為零、故意降低轉讓底價以規(guī)避進場交易等法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定的禁止性交易行為的，平臺有權立即對相關信息公告內容采取不予發(fā)布、刪除、屏蔽、斷開連接等措施，且平臺不承擔任何責任。
（二）出現(xiàn)本辦法第四十五條相關情形，或平臺其他制度、入駐協(xié)議等規(guī)定的其他禁止性行為的，平臺有權按照平臺相關管理制度視情節(jié)輕重給予提醒、警告、不良行為公示或清退等懲戒措施。情節(jié)特別嚴重、涉嫌違法的，向公安機關舉報。
第四十七條 平臺僅為各方交易主體提供自主交易相關服務，并非交易行為參與方，不直接參與交易行為，不對信息、資料、交易行為作實質性審查，對各交易主體在平臺發(fā)布信息、上傳資料和交易行為的完整準確性、真實有效性和合法合規(guī)性問題、疏忽大意行為所造成的一切后果不承擔責任，具體包括：
（一）依法合規(guī)性問題
1.轉讓方未按照相關政策規(guī)定和要求依法合規(guī)開展信息發(fā)布、接受報名和審核、組織競價活動和交易簽約、辦理資金結算等自主掛牌交易活動。
2.意向受讓方未按照相關政策規(guī)定和要求依法合規(guī)參與小額資產自主交易活動，采用作弊、欺詐、強迫、詆毀、排擠、串通等有違公平的手段操縱交易活動。
（二）疏忽大意等自身問題
1.各交易主體所填寫的信息不真實、不準確或不完整。
2.各交易主體未及時關注平臺發(fā)布的相關信息。
3.各交易主體注冊登記的聯(lián)絡方式未能有效暢通。
4.各交易主體自身原因致使其注冊賬戶信息泄露。
5.交易保證金繳納不及時。
6.各交易主體自身終端設備或網(wǎng)絡異常；自身終端設備時間與平臺系統(tǒng)時間不符的。
第四十八條 平臺依照法律法規(guī)規(guī)定履行基礎保障義務，但對于下述原因導致的履行障礙、履行瑕疵、履行延后或履行內容變更等情形，平臺不承擔相應違約責任。
（一）因自然災害、暴亂、戰(zhàn)爭、政府行為、司法行政命令等不可抗力因素；
（二）因電力供應故障、通訊網(wǎng)絡故障、非法網(wǎng)絡入侵等公共服務因素或第三人因素等非陽光采購平臺自身原因導致平臺服務不能正常提供；
（三）平臺已盡善意管理的情況下，因常規(guī)或緊急設備與系統(tǒng)維護、設備與系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡信息與數(shù)據(jù)安全等因素。
第四十九條 交易主體在開展或參與自主交易活動過程中如發(fā)現(xiàn)平臺工作人員存在盡職履職不到位等違反職業(yè)行為規(guī)范的行為，可向平臺相關部門進行投訴。平臺工作人員違反本辦法和有關規(guī)定、與相關交易主體串通舞弊的，平臺予以通報批評并進行責任追究；涉嫌犯罪的，依法移送紀檢監(jiān)察或司法機關處理。
第五章 附 則
第五十條 相關法律法規(guī)對交易活動有特別規(guī)定的從其規(guī)定，無相關規(guī)定的按本辦法執(zhí)行。
第五十一條 本辦法由北部灣產權交易所負責解釋，自發(fā)布之日起施行。
